Inteligencia en Cumplimiento
Somos una empresa de profesionales cercanos, que llevamos años haciendo fácil lo difícil, simplificando la teoría para los directorios y gerentes, explicando de manera sencilla que es el “Compliance” o “Cumplimiento” y como uds. pueden estar ayudando a “Lavar” Dinero y como su empresa puede estar siendo utilizada para cometer delitos, situación que lo expone a multas y sanciones, no solo reputacionales, sino también económicas e incluso penales.
Adicionalmente iCompliance te acompaña en la implementación y proceso de certificación del modelo de prevención de delitos Ley N° 20.393.
Director Ejecutivo - Simón Arriagada A.
Ingeniero comercial, diplomado en detección y prevención de fraudes, con más de 17 años de experiencia en compliance en empresas del sector bancario, servicios financieros (factoring, leasing, crédito automotriz), caja de compensación y consultoría. He liderado como oficial de cumplimiento y encargado de prevención de delitos la creación e implementación de áreas de cumplimiento, estableciendo sistemas de prevención de lavado de activos y modelo de prevención de delitos. Adicionalmente he participado como docente, expositor e instructor de estas materias a nivel nacional e internacional, capacitando más de 2.500 personas de manera presencial.
Lideré la implementación en Chile del primer sistema de monitoreo de transacciones MonitorPlus en una empresa de servicios financieros no bancarios, obteniendo el reconocimiento internacional “Monitor Plus Innova 2015.
Referencia Sr. Jorge Domingo Samayoa, CEO & Fundador – Plus Technologies (Monitor PLUS), Columbus Georgia, USA 705-257-6555.
Directora Comercial - Claudia Prieto C.
Profesional en cargos gerenciales con 25 años de experiencia en la industria bancaria y de servicios financieros. Pionera en la dirección comercial y de financiamiento para el sector automotriz a nivel nacional. Responsable de la creación de nuevos productos y desarrollo de alianzas estratégica nacionales e internacionales. Reconocida trayectoria en el sector automotriz por las marcas propias, concesionarios y dealers.
Servicios
Nuestro servicio está dirigido a todas las empresas privadas y al sector público que cumplen con la condición de sujeto obligado por la unidad de análisis financiero.
Ley N°19.913, Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Obligaciones de la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
- Asesoría en el diseño e implementación de un Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (Cumplimiento de las Circulares UAF).
- Elaboración de manuales, políticas y procedimientos.
- Debida diligencia y conocimiento del cliente.
- Política y procedimientos para Personas Expuestas Políticamente (PEP).
- Capacitación presencial y/o virtual.
- Asesoría en la implementación y desarrollo de sistemas de monitoreo de transacciones internas o externas.
- Definición de parámetros, alertas de monitoreo y su análisis.
- Evaluación permanente del sistema de prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
- Apoyo ante una fiscalización del regulador (UAF).
- Asesoría al oficial de cumplimiento en relación a sus funciones y rol en la organización.
- Outsourcing de cumplimiento, brindado apoyo al oficial de cumplimiento en el desarrollo de sus actividades.
Ley N°20.393, Responsabilidad Penal de la Persona jurídica
- Asesoría en el diseño e implementación del modelo de prevención de delitos.
- Capacitación presencial y/o virtual.
- Asesoría en el proceso de certificación del modelo de prevención de delitos.
- Outsourcing o asesoría al Encarado de Prevención de Delitos en relación a sus funciones y rol en la organización.
Experiencia Cliente
Simón Arriagada – El Mostrador – Gestión de la UAF 2021 y el olvido de Zona Franca (mayo 2022)
Columna en El Mostrador Nuestro director ejecutivo Simón Arriagada nos comparte su columna publicada el 17 de mayo en El Mostrador respecto a la gestión
Simón Arriagada en Radio Duna – Análisis de la gestión de la UAF 2021 (mayo 2022)
Simón Arriagada en Radio Duna Compartimos la entrevista realizada el día de hoy lunes 23 de mayo en el Programa “Información Privilegiada” de Radio Duna
Leyes qué afectan la prevención del Lavado de Activos
Ley 19.913
- Crea La Unidad de Análisis Financiero (UAF) y modifica diversas disposiciones en materia de lavado y blanqueo de activos.
- Circulares - Unidad de Análisis Financiero.
- Circular de la Comisión para el Mercado Financiero (Ex SVS).
- Ley 20.818. Sector público podrá reportar operaciones sospechosas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Ley 20.393
Sujetos Obligados, Personas naturales y jurídicas supervisadas por la UAF
- Administradoras de Fondos de Inversión
- Administradoras de Fondos de Pensiones
- Administradoras de Fondos Mutuos
- Administradoras de Mutuos Hipotecarios
- Administradoras Generales de Fondos
- Agentes de Aduana
- Agentes de Valores
- Bancos
- Bolsas de Productos
- Bolsas de Valores
- Cajas de Compensación
- Casas de Cambio
- Casas de Remate y Martillo
- Casinos de Juego
- Casinos Flotantes de Juego
- Compañías de Seguros
- Conservadores
- Cooperativas de Ahorro y Crédito
- Corredores de Bolsas de Productos
- Corredores de Bolsas de Valores
- Corredores de Propiedades
- Emisoras u Operadoras de Tarjetas de Crédito, Tarjetas de Pago con provisión de fondos, o cualquier otro sistema similar a los referidos medios de pago
- Empresas de Arrendamiento Financiero (Leasing)
- Empresas de Depósitos de Valores regidas por la Ley N° 18.876
- Empresas de Factoraje (Factoring)
- Empresas de Securitización
- Empresas de Transferencia de Dinero
- Empresas de Transporte de Valores
- Empresas Dedicadas a la Gestión Inmobiliaria
- Hipódromos
- Instituciones Financieras
- Notarios
- Operadores de Mercados de Futuro y de Opciones
- Organizaciones Deportivas Profesionales regidas por la Ley N° 20.019
- Otras Entidades Facultadas para Recibir Moneda Extranjera
- Representación de Bancos Extranjeros
- Sociedades Administradoras de Zonas Francas
- Usuarios de Zonas Francas